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证券部述职报告2020年【4篇】

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述职报告是任职者陈述自己任职情况,评议自己任职能力,接受上级领导考核和群众监督的一种应用文,具有汇报性、总结性和理论性的特点。以下是小编整理的证券部述职报告2020年【4篇】,仅供参考,大家一起来看看吧。

【篇一】证券部述职报告2020年

20__年,我担任__证券部副总经理职务,主抓前台工作,具体负责的是市场营销工作,做好华北地区的5家营业部的资源整合和全面工作。

下面,我就20__年的工作情况向大家做汇报:

一、一年来重点工作回顾

第一,为了加强管理部的凝聚力和战斗力,继续推进华北地区两家营业部的整合工作,并取得了较好的成效。在国债客户的转化和各类基金的营销活动中,在新业务的共同学习和培训中,两家营业部的全体员工达到了步调一致,齐心协力,形成了既相互合作,又相互竞争的良好势头,尤其是在新业务上出现的攀比竞赛现象,说明管理部前台队伍的活力正在逐步激发。在这里,我所做的就是鼓励和引导大家,向着既定的目标迈进。以共同的事业来凝聚人心,这是我的工作感悟。

第二,加强客户的转化工作,盘活国债和基金客户以及呆滞客户,逐步加强基金的销售。20__年国债的旺销,使我部沉淀了大量的国债客户,国债存量达到了近500亿元,20__年交易所国债市场的大幅上扬,让国债客户获利颇丰。如何引导客户获利了结,转向货币基金和中短期债券基金投资,针对这个问题,我多次组织前台人员,进行比较和研究,拿出可行方案,上半年重点放在了短期国债客户的转化上,通过投资理财报告会、报纸宣传和电话营销等多种方式,对国债的客户进行了积极的游说,其中大部分转化为了货币基金客户,下半年重点转化货币基金和国债客户投资中短期债券基金客户。通过这些工作,既提高了我部国债交易量和基金的保有量,也加强了与客户的沟通和客户忠诚度,为今后新业务的开展积累了丰富的经验。

第三,推进学习型队伍的建设,积极开展新业务、新知识培训,增强员工的业务技能。每个周三,是我们管理部的学习日,货币基金、短期债券基金、权证等等各种新业务都是在这些学习日里,从陌生走向熟悉。交易方法培训和反复学习,使广大员工掌握了一套简单实用的营销手段,为股票客户的服务及开发,奠定了基础。另外,利用学习日的机会,请专业保险人士,给大家一些有关保险方面的知识,拓展员工们的金融知识。让学习培训走向制度化,是我部在推进学习型队伍建设的关键一步。在学习培训中,看到员工们不断地进步,我感到非常的欣慰。

第四,探索建立有效的激励机制,积极推动转型。激励机制的不完善,一直以来,制约着员工的工作积极性,也不利于经纪业务的转型工作。因此,管理部领导班子通过研究,制定了奖励员工发展客户的办法,鼓励员工在弱市环境中,走出去,积极开发增量客户。同时,为建立经纪人队伍的建设做了一系列准备工作。激励机制也是多层次的,让大家快乐工作,是我们的共同目标,为员工购买的“游泳卡”仅仅多层次激励机制的一个部分。通过以上措施,使员工的工作积极性有了提高,员工开发的增量客户也在稳步增长。

二、20__年取得的成绩

20__年,通过保持党员先进性教育的学习培训,使我在思想上、政治上更加成熟,理论水平也得到了很大提高。与去年相比,管理部领导班子在工作方面配合更加默契,下辖5家营业部的工作也在稳步推进之中。全年实现交易量亿,同比增长;其中网上交易5000亿,同比增长600%;全年完成收入3000万元。股票客户稳中有增,新开(股票、基金、国债)1万户,核心客户基本稳定。其他产品销售增长迅速,国债保有量达到了个亿,国债客户开户数达到了5000户。基金保有量10000万,开户数4000户,较去年有较大增长,客服和营销队伍在锻炼中不断成长,员工培训走向制度化、规范化。

三、20__年工作中存在的不足

第一、激励制度的不完善,制约了员工的积极性,进一步限制了管理部业务的拓展,在这方面工作,还需要加强。

第二、业务转型抓的不够,基金销售虽然取得了很大进步,但是仍有很多地方做的不到位,员工的思想转型需要加强,向真正的理财顾问转变还需一定时间。

第三、成本控制方面,营业面积还需要进一步压缩,费用支出业将会得到一定控制。

四、20__年工作计划

如果06年我还继续分管营销业务,我有如下打算。

一、坚持合规经营的原则,继续保持无重大违法违规业务记录。

二、续完善激励机制,充分调动员工的积极性。

三、加快经纪人队伍建设。

四、推进员工角色转型,通过培训,逐步向理财顾问转变,掌握多种业务技能。

20__年,资本市场迎来了新的一年,我相信,在全体同仁的共同努力下,20__年会取得更大的成绩。

谢谢大家!

【篇二】证券部述职报告2020年

按照营业部的安排,根据公司法律合规部4月20日下发合规公告和经管委业务管理部5月4日下发通知,近日,我认真学习了规定。通过学习,我进一步提高了思想认识,更新了观念,振奋了精神,综合素质有了明显提高,对照规定精神,对照证券营业部营销人员从业规范,看到了不足,找到了差距,进一步增强了发展的紧迫感和自觉性。为加强自身建设,做好证券营销工作,促进证券行业健康持续规范发展。现将我的自查情况报告如下:

一、我的基本工作情况

1、认真学习,提高政治思想觉悟与业务工作技能

要做好证券营销工作,当一名公司和客户满意的营销员,必须要有正确的政治思想。我认真学习国家证券方针政策,学习公司发展目标和制度规定与工作纪律,武装好自己的头脑,树立全心全意为公司和客户服务的思想,做到无私奉献。在工作上我养有吃苦耐劳、善于钻研的敬业精神和求真务实的工作作风,我服从营业部领导的工作安排,紧密结合岗位实际,完成各项营销工作任务。在实际工作中,我坚持“精益求精,一丝不苟”的原则,认真对待每一件事,认真对待每一项工作,坚持把工作做完做好,保证工作质量,为公司的发展作出自己的努力。我认真学习证券业务知识,用专业知识武装头脑。在学习中,有目的,有方向,进行系统思考、系统安排,与推动本职工作结合起来,在实践中善加利用,切实提高自己的业务工作能力,服务好公司,服务好客户,为公司的持续发展和创造良好经济效益做出自己的努力。

2、严格遵守行为规范,努力做好自身工作

我在工作中严格遵守行为规范,做到“守法、自律、规范、公平、诚信、服务”,以此提升营业部的形象,提升客户对我工作的满意度。一是认真学习规定与营销员行为规范,了解掌握其精神实质与深刻内涵,落实到自己的日常具体工作中。二是牢记营销人员的保证行为,对十四条规定一条一条落实到工作中,按照十四条规定去做好证券营销工作。回顾检查自己的营销工作,基本上符合营销人员的保证行为要求,没有出现违反情况。三是自觉遵守营销人员的十九条禁止行为,把它视作高压线,坚决不去碰撞,做一名遵纪守法的好营销员。

二、存在的不足问题

我严格遵守规定与营销人员行为规范,按照营业部的工作安排与工作部署,树立服务意识,勤奋努力工作,较好地完成了工作任务,取得一定工作成绩,获得营业部领导的肯定与客户的满意。但是按照不断发展的形势与新的工作要求,还是存在一定的不足,主要是以下3点:

1、学习不够。我虽然按照营业部的要求加强平时的学习,但由于工作忙,有时便产生了以干代学的思想,放松了学习,没有学深学透。在平时的学习中,满足于已经下发的书籍资料,主动去看其他书籍较少。虽然学习了一些知识,但理论的深度和广度缺乏,对思想和灵魂的触动不够,通过学习来指导实践不够。

2、业务工作技能还欠缺。要做好证券营销工作,需要全面的业务工作技能。我虽然认真虚心向老员工学习、向先进员工学习,掌握了一定的业务工作技能,但对照新形势下的证券营销工作,业务工作技能还是欠缺,需要在今后的工作中改进和提高。

3、遵守行为规范需要进一步提高。要做好证券营销工作,必须要严格遵守营销员行为规范。我在平时的工作中,基本做到严格遵守,但按照公司与营业部的要求,特别与合法、合规、防范证券风险相比,还是需要进一步提高。

三、今后的努力方向和整改措施

1、勤奋学习。要做好证券营销工作,必须要勤奋学习。作为一名营销员,必须首先学好公司的工作方针与政策,吃透其精神实质,以便更好地把握、理解公司发展的新思路、新战略。勤奋学习是贯彻落实公司精神,提高本领,做好工作的前提。要牢固树立终身学习的理念,把学习作为一种政治责任,一种精神追求,一种思想境界,增强自己做好证券营销的本领。

2、提高素质。要做到证券业持续发展,就要有高素质的营销员,我要改正以前工作中存在的问题,要从理论学习、业务知识培训上探索新思路和新方法,贯彻落实公司和营业部的工作方针与政策,提高思想政治觉悟,加强道德品质修养,以高素质的要求,充满工作干劲,树立服务意识,全面做好自己的工作,为营业部证券业的发展,作出自己应有的努力与贡献。

3、遵纪守法。要做好证券营销工作,必须做到遵纪守法。我要进一步学习规定,严格执行规定;继续加强营销人员行为规范学习,树立合法、合规意识,增强法制观念,努力做好自己的证券营销工作,保证不出现违纪违规情况,让公司和营业部领导放心,让客户放心,促进证券业健康持续发展。

4、严格执行。要做好工作,完成营业部布置下达我的工作任务,必须提高自己的执行力。我要强化时间观念和效率意识,坚决克服工作懒散、办事拖拉的坏风气。抓紧时机、加快节奏、提高效率和工作进度。要充分发挥主观能动性,创造性地开展工作、执行命令。敢于突破思维定势和经验的束缚,不断寻求新的思路和方法来完成任务,使执行的力度更大、执行的速度更快、执行的效果更好,保证我的工作获得上级领导与客户的满意。

【篇三】证券部述职报告2020年

二0__年工作虽取得了一些效果,但还存在很多不足。20__年10月,中国证监会对我分公司进行了现场专项检查,在经纪业务方面程度不同地存在一些问题。如管理不规范,客户管理档案资料不健全,经营成本高,平均效益差等等。

针对以上问题和总公司整改方案的要求,明年我们主要采取以下整改措施:

1、处理好历史遗留问题。加大对债权的清欠力度,充分用法律手段,采取各种有效的措施,力争完成清欠任务。在总公司批准的计划内组织好柜台回购及企业债券的发行与兑付。

2、完成总公司要求的整改管理部门的任务,力争在20__年一季度前完成永丰营业部、北地营业部财务、办公系统与分公司的独立,直接归属总公司管理的准备工作。

3、降低费用,节约开支,动员全体员工开展增收节支工作。

4、充分利用龙网优势,大力推行网上交易方式,加大营销力度,逐步降低交易成本,实现经纪业务的低成本扩张。

5、认真贯彻落实党的十六大精神,完善和理顺与总公司的党组织关系,开展正常的组织生活,发挥党组织的政治核心作用,团结广大员工,全力做好20__年的各项工作。

我们相信,本溪分公司在辽证总公司的领导下,通过全体员工的共同努力,二00三年的工作一定会取得良好的效果,为辽证总体的发展,做出我们应有的贡献。

【篇四】证券部述职报告2020年

昔年已过,新年伊始,回顾去年一年的工作内容,团队管理工作有很多的不足。

__年新一年新气象,是充满激情的一年,努力总结去年工作中的不足,巩固好团队今年的管理工作,强有力的提高团队的凝聚力、向心力及执行力,促进团队成员之间的感情,用饱满的青春士气,把今年的业绩做的提升,通过进一步优化管理计划、精神文化建设和营销方案,深入推进天琪团队建设,坚定信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。

(一)充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。

去年,我们团队业绩量做的离目标太远,营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中,无法拿到相应的礼品实物及模拟品,不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面,因银行业的竞争,对证券公司的客户经理,要求过高,对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓,虽然是团队配合个人完善银行网点维护,可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势,不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发,营销计划的开展难度就增加了。

(二)充分认识推进优化管理工作的重要性。

团队管理进入了成长阶段,一些深层次的问题可能还会凸显出来,构建完善的团队管理计划尤为重要,综合计划改革今年进入实质性实施阶段,通过对于团队成员间的凝聚力,向心力,执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题,作出新的优化计划,及时解决其问题,完善团队管理。

(三)充分认识招聘成员的重要性。

新的成员是团队的新鲜血液,是补充团队发展的重要部分,没有新成员的增加,大家庭的组成也是不可能的,公司对于招聘方面做出好的优化方案,以团队招聘细化。一并实施,善营销目标。

充分的认识形势问题和任务的目标,完善__年,团队新景象,新变化完善完成各项任务,好以下6个方面的工作。

(一)营销管理制度:

1、日常管理:

①分组管理制度:工作中,将团队分成3个小组,通过把人数落实到分组,由小组长进行管理,提高其团队发展。并通过与小组长沟通,更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况,工作上进行良性竞争。

②日常一对一管理:工作中,多与团队成员沟通,了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题,及时指导,给予他们鼓励和支持。

③工作效率制度:工作中,要销售人员,熟悉自己的岗位职责:

1、千方百计完成区域销售任务;

2、努力完成销售中的各项要求;

3、负责严格执行客户开户手续流程;

4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报;

5、严格遵守公司各项规章制度;

6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感;

7、完成领导交办的其它工作。

建立团队高效率的工作精神,团队以每个月15日之前完成当月工作情况,通过高效率模式对新员工进行影响,便于后期团队管理。

2、会议管理

团队会议是团队发展的重要环节,会议是现代管理的一种重要手段,销售人员对公司的指示精神理解不够,销售心态就不稳定,就不会严格按照终端思路开拓客户,工作效率就大大折扣。

①工作内容:通过会议中回顾和总结昨天的工作,进行业绩分析,认识到其不足,对其批评,共同交流,找到好的方法和途径,解决市场遗留问题,恢复市场肌体,提高工作效率。(内容:新增资产,开户数,客户疑问)

②会议精神:一天之际在于晨,周一是当周的关键日子,通过周一开会对上周工作不足进行批评指正,指正的方式决定了其主要意义,营销主要的成功方法,无异于精神支持和鼓励,使人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励,调动起积极性,致使工作顺利完成。

③会议文化:会议中增加才艺展示,把个人优秀的一面展现出来,彰显其自信和人格魅力,鼓舞其团队士气,增强其团队向心力和凝聚力。

(二)人员招聘

销售团队组建,人员招聘是重要的部分,不断地补充新力量,团队才能更好的发展。招聘分一下三个方面:

①网站招聘:通过助理在智联网招聘,招募优秀成员。

②人才市场招聘:结合人才大市场,进行招聘。

③校企合作:这个是创新招聘的一中新方式,目前还没有成功,通过与学校领导进行沟通,开办期毕业生校企合作,在毕业生毕业前进行培训,了解其优秀成员,招募到公司(在与深圳职业技术学院进行中)

(三)区域培训

在公司的组织的培训下,团队内部进行新员工开户培训强化方案。

①新员工开户流程及企业文化代训(a股,b股开,基金,创业板,机构开户)

②销售技巧及话术培训(swot分析教材,客户面谈沟通的技巧,银行网点开发维护)

③从业资格考试培训(证券基础知识,证券交易知识)

(四)网点开发及维护

目前有岗厦交通银行和网点,建业小区网点,通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作情况,加强其维护和业绩促成。

通过完成上述工作,使我认识到一个优秀团队应当具有优秀的管理能力,不断强化的团队服务意识,遇事养成个人经常换位思考的能力,良好的协调、沟通能力,及时发现、解决问题的能力,准确分析、判断、预测市场的能力,对于管理者保持管理信息及时、对称的能力,良好的语言表达能力,较强的创新能力。以提高团队工作效率和工作质量为标准,这样才能不断增强团队工作的号召力、凝聚力和战斗力。

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